界面新闻记者 | 刘晨光

10月29日晚，国信证券公布了三季度业绩，公司在第三季度实现营业总收入45.13亿元，同比增长6.58%；净利润17.4亿元，同比增长35.5%。

另外，从前三季度来看，国信证券实现营业收入122.71亿元，同比下降1.38%；净利润48.79亿元，同比增长0.1%。上半年，国信证券实现营业总收入77.57亿元，同比减少5.49%；归属于上市公司股东的净利润31.39亿元，同比减少12.56%。由此可见，第三季度的业绩对于整体有所提振。

分业务的角度来看，前三季度，公司自营收入出现了大幅增长，同比增长23.76%，其中公允价值变动收益增长尤其显著，从5.68亿元增长至18.31亿元；资管业务收入从3.49亿元增长至6.34亿元；信用、经纪和投行业务出现下滑，其中投行业务由10.96亿元减少至6.46亿元。

就在本月，深圳证监局公布了关于对国信证券采取责令改正措施的决定。

深圳证监局指出，国信证券在投行业务开展中存在以下问题；一是作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况；二是作为个别债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为；三是对承销的个别债券尽职调查不到位；四是对个别发行人募集资金使用持续督导不到位；五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范；六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。依据相关规定，对国信证券采取责令改正的监管措施。

此外，报告期内，国信证券宣布拟通过发行A股股份的方式购买万和证券96.08%股份。

国信证券在三季报中指出，第五届董事会第三十一次会议（临时）审议通过了《关于发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案。自预案披露以来，国信证券、各中介机构及其他相关方正在积极推进本次交易的相关工作。截至本报告披露日，本次交易所涉及的审计、评估及尽职调查等工作尚未完成。

此前，国信证券在接受投资者调研时就表示，该笔交易主要是出于三个方面的考量：一是率先响应并积极落实上级决策部署，国信证券和万和证券的实际控制人都是深圳市国资委，本次交易既是落实中央关于打造一流投资银行的决策部署；第二，完善跨区域布局，收购万和证券，有助于公司把握海南自由贸易港的政策优势和发展机遇，在跨境资产管理等国际业务及创新业务方面实现突破；第三，实现资源互补，万和证券相关业务与财富管理、投行等业务优势地区高度契合，双方互补性强。

去年11月10日，国信证券收到中国证监会《关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》，中国证监会核准公司设立国信证券资产管理有限公司。今年4月23日，国信证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成并领取了营业执照。

报告期内，国信证券完成了2024年面向专业投资者非公开发行公司债券第二期的发行，发行规模为38亿元，票面利率为2.15%。国信证券完成了2024年度第十一期、第十二期、第十三期和第十四期短期融资券的发行，发行规模分别为20亿元、20亿元、10亿元和30亿元，票面利率分别为1.85%、1.80%、1.99%和1.90%。